Про внесення змін до деяких нормативно-правових актів Національного банку України

Постанова НБУ встановлює критерії для визначення профілю ризику надавачів фінансових послуг (крім банків) та їх суспільної важливості з метою визначення інтенсивності наглядових дій. Структурно документ складається з трьох розділів та 8 додатків, які визначають: загальні положення, критерії та порядок визначення профілю ризику та суспільної важливості, а також періодичність проведення планових перевірок. Основні положення:

• Профіль ризику визначається за трьома критеріями: стан управління ризиками/внутрішнього контролю, показники діяльності, дотримання пруденційних вимог
• Встановлюється 4 групи суспільної важливості надавачів фінансових послуг (від найвищої до найнижчої)
• Періодичність проведення планових перевірок визначається матрицею залежно від профілю ризику та групи важливості – від щорічних до перевірок раз на 5 років
• Оцінка профілю ризику та суспільної важливості проводиться щорічно до 10 грудня

Деталі