Доброго дня! Ось короткий аналіз наданого акту:
1. **Суть акту:** Цей акт затверджує новий порядок здійснення нагляду за тим, як суб’єкти первинного фінансового моніторингу (СПФМ), що підпадають під регулювання Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку (НКЦПФР), дотримуються вимог законодавства у сфері запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення. Він визначає процедури проведення планових і позапланових перевірок, а також механізм отримання необхідної інформації від СПФМ. Акт спрямований на підвищення ефективності нагляду за діяльністю учасників ринку цінних паперів у сфері фінансового моніторингу.
2. **Структура акту:** Акт складається з рішення НКЦПФР про затвердження Порядку та, власне, самого Порядку. Порядок містить загальні положення, розділи щодо організації перевірок, прав та обов’язків робочої групи НКЦПФР та СПФМ, а також порядок проведення перевірок та оформлення їх результатів. У порівнянні з попереднім рішенням НКЦПФР № 1038 від 17.07.2015, цей акт вносить зміни до процедур нагляду, зокрема, деталізує порядок проведення перевірок та взаємодії між НКЦПФР та СПФМ.
3. **Основні положення:**
* НКЦПФР здійснює нагляд шляхом планових/позапланових виїзних та безвиїзних перевірок, а також шляхом надсилання запитів на отримання інформації.
* Планові перевірки проводяться на основі ризик-орієнтованого підходу, з урахуванням критеріїв ризиків, встановлених НКЦПФР.
* Акт визначає мінімальний перелік питань, які підлягають перевірці, включаючи перевірку правил фінансового моніторингу, належної перевірки клієнтів, виявлення фінансових операцій, що підлягають моніторингу, та інші аспекти.
* Детально регламентовано права та обов’язки робочої групи НКЦПФР під час проведення перевірок, а також права та обов’язки СПФМ.
* Встановлено порядок оформлення результатів перевірок, включаючи складання актів та надання можливості СПФМ подавати зауваження.
Цей порядок є важливим інструментом для НКЦПФР у забезпеченні дотримання законодавства у сфері запобігання та протидії відмиванню коштів на ринках капіталу. ****
